深圳新聞網2021年8月30日訊 （記者 朱琳）為強化內控合規管理建設，厚植穩健審慎經營文化，上海銀行深圳分行積極響應、認真貫徹落實監管要求和行業倡議，以“內控合規管理建設年”活動為重要抓手，持續強化合規教育，以自查自糾為導向，進一步鞏固拓展亂象整治成果，提升合規經營內生動力，夯實高質量發展根基。
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為做深做實此次活動，確?；顒映尚В虾ｃy行深圳分行第一時間成立了由分行一把手任組長的專項活動領導小組，領導小組統籌落實分行“內控合規管理建設年”活動各項工作。該行對照監管部門以及總行要求，結合自身實際，制定了《上海銀行深圳分行關于開展“內控合規管理建設年”活動的工作方案》，細化了分行各單位工作要點和分工，明確責任和要求，為下一步工作縱深推進提供了有力的組織保障。
聚焦重點領域，深入開展自查自糾
為深入查找內控合規薄弱環節，鞏固和拓展前期治理成果，從源頭上“強合規、防風險、促提升”，上海銀行深圳分行組織轄內各單位聚焦重點領域，深入有序開展自查自糾工作：一是各單位重點梳理2020年1月至2021年6月末業務，結合內外部檢查發現的問題，深入查找內控合規管理薄弱環節，做到即查即改、防堵漏洞；二是由法律合規部、風險管理部、審計部組成“鐵三角”協同研究機制，加強整改流程中的溝通協調，提升整改工作的嚴謹性、準確性、針對性，繼續狠抓2017年以來亂象整治監督檢查及自查、非現場監管通報發現問題的整改問責工作；三是開展屢查屢犯問題集中整治，強化問題源頭治理，打造全閉環整改治理機制。
強化合規宣教，厚植審慎經營文化
上海銀行深圳分行通過形式靈活、內容豐富的教育宣教活動，積極宣導內控合規文化理念和政策要求：一是響應協會號召，積極動員全體員工參加“內控合規管理建設年”教育宣導線上答題活動，營造全員參與的濃厚氛圍；二是在分行各樓層、各網點循環播放宣傳標語；三是以強化操作風險意識為切入點，以“嚴控操作風險，強化從嚴治行”為主題，開展“操作風險大家談”專項活動；四是通過微電影呈現違規案例，分析違規所帶來的嚴重損害和慘痛教訓，以警示我行員工合規操作、遠離違規，引導全員以案為鑒、以案代訓、以案促改；五是結合黨史教育、清廉文化建設等活動，涵養風清氣正的行業生態，分行與天津、成都等兄弟分行“共建共學”，共同開展“清廉同行、黨史共學”知識競賽活動；五是運用行內知鳥學習等平臺，開展案件警示教育系列培訓、“以案釋法”系列培訓；六是按季梳理監管機構行政處罰信息，對處罰對象、罰單區域、常見違規問題等進行整理和分析，警示全行員工牢固樹立“內控優先、合規為本”的經營理念，對標做好自查自糾和風險防控。
下一步，上海銀行深圳分行將以“內控合規管理建設年”活動為契機，持續強化內控合規管理建設，深入推進教育宣導工作，促進內控合規要求內化于心、外化于行，切實提升內控管理質效，為分行高質量發展筑牢根基。
